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光大期货有限公司居间人管理办法

2015-06-08 21:16

光大期货有限公司居间人管理办法

(2017年5月修订)

 

目录

第一章  总则. 2

第二章  管理职责. 2

第三章  期货居间人管理规范. 7

第四章  居间业务管理. 10

第五章  居间合同管理. 19

第六章  附    则. 24

 

 

 

 

第一章 总则

第一条 期货居间人,是指为期货经营机构报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的中介服务的自然人或机构。

第二条 为规范光大期货有限公司(以下简称“公司”)期货居间人(以下简称“居间人”)居间行为,保障公司期货居间业务规范有序开展,有效维护各方合法权益,根据国家相关法律、法规,各地监管部门、行业自律组织居间人管理规则及《上海地区期货居间业务自律管理规则》,制定本办法。

第三条 公司居间人实行属地管理,即由开发居间人的分支机构(指业务主管部门及下属各业务部门)负责本部门居间人日常管理。

第四条 分支机构居间人管理应严格遵守所在地监管部门、行业自律组织及本办法相关规定。

第二章 管理职责

第一节  交易客服中心职责

第五条 交易客服中心负责公司居间人信息审核及汇总管理,具体包括但不限于:

(1)居间合同、居间人信息资料的审核及归档管理;

(2)新签居间合同、续签居间合同、解除居间合同、居间人与客户对应关系、居间人与业务人员对应关系等设置的审核;

(3)居间净留存版返佣及居间返佣比例设置的复核;

(4)居间返佣账号变更、部门迁移及部门类别变更的复核;

(5)居间人年度核定的审核与管理及公司网站居间人信息公示;

(6)上海分公司及总部居间人的信息报备;

(7)居间客户同一地址登录交易回访未通过关系解除的操作;

(8)上海证监局、期货同业公会及公司居间人管理的其他要求。

第六条 交易客服中心负责每月前5个工作日完成总部及上海分公司居间人信息报备工作;

第七条 交易客服中心负责每月前5个工作日内在公司门户网站公示截止上月末的公司存续居间人信息。

第二节  业务主管部门职责

第八条 业务主管部门包括以下部门:经纪业务总部、各分公司和机构渠道部门。

第九条 业务部门的主管部门对所辖部门履行相关管理职责,并依据当地证监局、期货同业公会居间人管理要求及本办法,对由其开发及名下管理的居间人,履行相关管理职责,具体包括但不限于:

⑴依据所在地居间人监管要求,实施居间人培训管理及信息报备;

(2)签署居间合同,确定并在系统中设置居间佣金比例;

(3)确立、填报居间人与客户对应关系,并将对应关系信息录入系统;

(4)对已签署的居间人信息资料进行备份,对居间合同业务部门留存一联进行保管;

(5)对居间人执业情况及居间人客户实施定期或不定期回访,跟踪居间人执业规范;

(6)当地监管部门、行业自律组织及公司居间人管理的其他要求。

第十条 经纪业务总部负责所辖分支机构居间人管理工作的日常监督及管理,包括各分支机构相关权限的开通与管理、到期居间回访录音的审核、居间客户同一地址登录交易回访录音的审核、居间人佣金数据下发核对、对居间返佣率高于公司标准的情况进行排查等。上海分公司及机构渠道部门负责所辖各部门居间信息的系统设置及管理。

第三节  业务部门职责

第十一条 各业务部门应当依据所在地监管部门、行业自律组织要求及本办法,履行所辖居间人(包括经由证券IB营业部介绍以及特殊情况下划归总部管理的居间人)管理职责,具体包括但不限于:

⑴依据所在地居间人监管要求,实施居间人培训管理及信息报备;

⑵开发居间前,对居间人的诚信情况进行尽职调查,背景调查需详细,确保居间业务正常有序合规运行,规避因居间人失信产生的相关法律风险;

⑶签署居间合同,确定并在系统中设置居间佣金比例;

⑷对有居间客户的手续费设置,应确保客户手续费不低于对应的返佣率标准,不受限制情况除外;

(5)确立、填报、录入居间对应关系,建立相关明细台账;

(6)居间合同续签和解除的管理;

(7)对已签署的居间人信息资料进行备份,对居间合同业务部门留存一联进行保管;

(8)对居间人执业情况及居间人客户实施定期或不定期回访,跟踪居间人执业规范;

(9)依据公司计划财务部提供的居间人佣金发放表,发放居间人佣金,缴纳相关税费;

(10)依据当地监管要求按时上报各类居间人统计报表;

(11)当地监管部门、行业自律组织及公司居间人管理的其他要求。

第十二条 各业务部门应当指定专人负责在公司综合管理平台系统(以下简称“系统”)中进行居间信息的系统设置及管理,具体包括但不限于:

(1)依据新签订的居间合同,完成居间人信息、居间人与(非)业务人员对应关系和佣金比例的系统设置;

(2)依据续签居间合同,完成续签居间人信息的系统设置;

(3)确认到期解除居间合同的,完成合同解除的系统设置;

(4)居间人与客户以及开发人员与客户对应关系的系统设置,包括网开一对多和柜台开户对应关系的设置;

(5)客户申请解除居间对应关系的系统设置;

(6)居间人申请解除居间合同,居间人解除与名下部分客户对应关系但保留客户与业务人员对应关系的系统设置;

(7)业务人员申请解除与居间人对应关系(见附件五)的系统设置;

(8)日常回访未通过,解除居间人与客户对应关系,以及回访通过后重新挂接关系的系统设置;

(9)居间净留存设置(见附件七)、返佣比例设置(包括返佣比例变更)、返佣账号变更(见附件六)的系统设置;

(10)部门迁移导致居间人归属部门变更及营改增后涉及居间人归属部门类别变更的系统设置;

(11)年度核定不合格,居间关系解除的系统设置;

(12)客户原对应业务人员之间业绩比例调整的系统设置。

第四节  计划财务部职责

第十三条 各业务部门应将营业税改增值税后各地居间人佣金的计税方式上报计划财务部。计划财务部据此设定居间人佣金的计税方式,并将系统生成的居间人佣金发放表下发各业务部门。

开发居间人的业务部门负责本部门居间人日常管理,未划归至总部小类的居间人,由各业务部门负责居间佣金的发放及报税等。

各分公司、机构渠道部门、创新业务部、IB端的居间人,以及因税收政策变更等特殊原因由分支机构划归至对应总部小类管理的居间人,由计划财务部负责居间佣金的发放及报税等。

第五节  合规稽核部职责

第十四条 合规稽核部负责公司居间业务管理的合规监督与稽核。

第十五条 公司建立异常交易监控制度,对于居间人涉嫌代客理财以及居间人发生恶性违规事件或因违规行为造成严重后果的,应立即终止居间合同并由合规稽核部及时向监管部门报告。

第三章 期货居间人管理规范

第十六条 各业务部门及居间开发人员开展居间业务时,应知晓居间人开立需满足的条件,并告知和督促居间人在开发客户时应遵循相关居间人管理要求及居间人行为准则。

第一节  居间人开立条件

第十七条 自然人居间应当符合以下条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)年满18周岁,具有完全民事行为能力;

(三)具有从事期货居间业务的专业能力,并通过期货培训及考试;

(四)品行端正,具有良好的职业道德;

(五)最近二年无严重违法、违规记录;

(六)法律、法规、监管部门或行业自律组织规定的其他条件。

第十八条 法人居间应当符合以下条件:

(一)在中华人民共和国境内依法设立的机构;

(二)法定代表人或授权签署人年满18周岁,具有完全民事行为能力;

(三)法定代表人或授权签署人具有从事期货居间业务的专业能力,并通过期货培训及考试;

(四)受托机构最近二年无严重违法、违规记录;

(五)法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。

第十九条 期货经营机构的工作人员不得成为期货居间人。开放式基金、保险资产组合、私募商品基金、证券定向理财等特殊机构不得成为期货居间人。

第二节  居间人管理规范

第二十条 居间人应遵循执业地监管部门、行业自律组织及公司居间人管理的相关要求,规范居间行为。

第二十一条 居间人应保守我司的商业秘密,保守客户的商业秘密和个人隐私,并独立承担基于居间关系所产生的民事责任。

第二十二条 居间人应当积极促成客户与我司签订期货经纪合同,并如实告知客户从事期货交易风险和签署期货经纪合同的注意事项。

第二十三条 居间人应当按照本办法的规定,在期货公司委托范围内执业,不得从事下列行为:

(一)居间人不得同时在两家或者两家以上的期货经营机构担任期货居间人;

    (二)居间人在开发客户时,应当向客户明示居间人身份,不得冒充我司员工,不得代期货经营机构或者客户签署期货经纪合同;

(三)居间人不得接受客户委托代理交易、代理资金调拨、代理结算单确认;

(四)居间人不得故意隐瞒期货投资风险,夸大投资收益,不得通过虚假宣传引诱或者误导客户参与期货交易;

(五)居间人不得设立非法营业网点招揽客户,不得为客户提供集中交易场所或代理客户交易;

(六)居间人不得诱导客户进行不必要的期货交易,不得欺诈客户。

第三节  居间人尽职调查

第二十四条 各业务部门及业务人员在开发居间前,应对居间人诚信情况等进行背景调查,经确认存在以下行为的,我司不与其签订居间合同:

(一)最近五年有严重违法、违规记录;

(二)以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所,以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料,代表期货公司与客户签署协议等;

(三)代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜;

(四)为客户从事期货交易提供融资或者担保,或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(五)故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益,向客户提供虚假资料,诱骗客户从事期货交易,或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易;

(六)对客户期货交易的收益作出承诺,或与客户约定分享投资收益或共担风险;

(七)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

(八)同时与两家(含)以上期货公司存在受托开展介绍业务关系,或将同一客户向多家期货公司介绍;

(九)违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第四章  居间业务管理

第二十五条 公司居间业务主要涵盖:居间合同的新签、居间合同的续签、居间合同的解除、居间对应关系的管理、居间佣金的管理、居间年度核定、居间人培训、居间回访制度、居间档案的管理等。

(一)各分支机构新签居间,需根据当地监管要求及公司相关规定确定居间返佣比例。返佣比例确定后签署期货居间合同补充条款。当前公司居间返佣标准分为固定比例和分段比例两种方式;

(二)各分支机构根据每月到期居间人名单,于当月确认本部门所属居间人是否续签。确认续签的,需重新签订期货居间合同;

(三)居间合同解除包括合同到期解除、未到期解除和年度核定不合格解除;

(四)居间对应关系包括对应关系的建立和解除;

(五)居间佣金按居间名下对应客户留存手续费和居间返佣比例确定,以月度为单位进行支付;

(六)公司建立居间人定期核定制度,对未通过核定的居间人,解除居间关系;

(七)公司签署居间人,需对居间人进行培训。可采取课件培训、考试培训等多种方式;

(八)公司建立居间人介绍客户的回访制度,包括开户回访和日常回访等;

(九)公司建立居间人档案管理制度。

第一节  新签居间管理

第二十六条 公司对居间人介绍的客户开户,实行居间行为告知确认制度,开户人员应就居间人信息、法律主体资格、禁止行为等居间相关事项告之客户并经其确认已知晓。

第二十七条 居间人新签居间合同后,各分支机构需将居间合同、补充协议、居间人信息登记表、居间人培训证明或培训测试试卷、《光大期货有限公司居间人与(非)业务人员对应关系确认表》(见附件八)、居间人背景调查情况确认书(见附件十一)等材料的影像资料提交至交易客服中心进行审核,审核通过后将居间合同及附件相关信息录入系统,各分支机构需于每月倒数第三个工作日前将纸质材料邮寄至交易客服中心进行审阅,通过审阅的居间合同加盖居间合同专用章后生效,并经分支机构返回至居间人。交易客服中心根据纸质版居间合同进行新签居间人信息的审核。每月倒数第三个工作日后收到的居间合同,顺延至下月进行审核。

各分支机构需于居间人签订居间合同及相关协议后,生成居间人代码,未签订居间合同的,不能开立居间人代码。

新签居间信息录入截止时间为每月的倒数第二个工作日。

第二节  续签居间管理

第二十八条 各分支机构应根据每月到期居间人名单,于当月确认本部门所属居间人是否续签。

居间人续签的,各分支机构需于月底前将续签好的居间合同影像资料提交至交易客服中心进行审核,审核通过后将居间合同信息录入系统,并于每月倒数第三个工作日前将纸质材料邮寄至交易客服中心进行审阅,通过审阅的居间合同加盖居间合同专用章后生效,并经分支机构返回至居间人。

续签信息录入截止时间为每月的倒数第二个工作日。

第二十九条 续签居间合同时(或居间合同未到期居间人提出)返佣比例调整的,居间人需要重新签署《光大期货有限公司期货居间合同补充条款》;变更后返佣率高于公司对外承诺标准的,返佣率设置视同新签居间,占用当月居间设置名额;同时居间人名下对应的所有客户手续费设置需满足不低于变更后返佣比例对应的手续费率标准,不受限制的情况除外。

第三节  居间合同解除管理

第三十条 居间合同解除包括居间合同到期解除、未到期解除和年度核定不合格解除。

(一)居间合同到期确认不续签的,各分支机构应在系统中将该居间人信息注销。注销操作截止时间为每月的倒数第二个工作日。

(二)居间合同有效期内,公司、居间人双方均可提出解除居间合同,但应当提前以书面形式通知对方,居间合同另有约定的除外。居间人与公司解除居间合同应填写《解除居间关系确认书》(见附件三),经居间人本人及分支机构负责人签字确认。居间人解除与公司居间合同的,居间人与客户对应关系一并解除。

(三)居间人年度核定未通过的,解除居间合同。居间关系解除后,若原客户除对应居间人,还对应(非)业务人员的,各分支机构可在系统中进行操作,保留客户与对应(非)业务人员的关系;若原对应客户只对应居间人的,则原客户转为业务部门直接客户。

第四节  居间对应关系管理

第三十一条 居间人与业务人员对应关系建立与解除

1、各分支机构根据《居间人与(非)业务人员对应关系确认表》(见附件八)内容,将其对应关系信息录入系统。

2、居间人与我司签订居间合同后,严禁与(非)业务人员补建立对应关系及在不同(非)业务人员间转换对应关系。

3、居间人与业务人员解除对应关系,应填写《解除居间人与业务人员对应关系申请书》(见附件五),经业务人员本人及分支机构负责人签字确认。各分支机构根据申请书内容将信息录入系统中,同时将原件邮寄至交易客服中心。

4、居间人对应一个(非)业务人员的,(非)业务人员离职后,居间人归属于部门,禁止关系转接至其他(非)业务人员;居间人对应多个(非)业务人员的,部分(非)业务人员离职后,可在原对应关系基础上进行比例调整,禁止关系转接至其他(非)业务人员。

5、客户直接对应(非)业务人员,(非)业务人员离职后转为居间人的,禁止原(非)业务人员名下客户转接至该居间人名下。

第三十二条 居间人与客户对应关系建立

1、居间人与客户的对应关系包括柜台开户客户对应关系、PC端开户客户对应关系、手机端开户客户对应关系。

严禁客户开户后补建立对应关系及在不同居间人间转换居间对应关系。居间人注销后重新与公司签订居间合同的,应在系统中生成新的居间人代码,因此视为不同居间人。

法人或其他经济组织为我司机构客户,其内部工作人员为自然人居间的,不得挂接对应关系。法人或其他经济组织为我司法人居间,其内部工作人员为我司自然人客户的,不得挂接对应关系。

客户与居间人关系建立后,居间人注销后转为公司业务人员的,禁止原居间人名下客户转接至该业务人员名下。

2、柜台开户对应关系建立:各分支机构应于居间人介绍的客户办理开户手续时,签署《光大期货有限公司告客户书》及填写《光大期货客户对应关系确认表》(见附件二),经部门负责人签字确认后与开户资料一并上传至影像资料管理系统,交易客服中心负责对客户进行居间人实名回访,回访通过后确认居间人与其介绍客户的对应关系。

柜台开户的客户账户开通前,各分支机构可在系统中先行预约登记,进行对应关系的自动对应。

未进行预约登记的,各分支机构需于客户开户影像资料上传后账户开通成功前将对应关系信息在系统中进行设置。

交易客服中心负责上述对应关系信息的复核,复核的依据为已上传至影像资料管理系统中的对应关系表。

3、PC端开户对应关系建立:

一对一关系:在客户开户时通过输入经纪人代码,系统自动对应关系。

一对多关系:网开客户对应两个及以上业务人员的,当前系统不支持自动对应关系,开户时不需要录入经纪人代码,各分支机构需于开户当日填写《光大期货客户对应关系确认表》,并将影像资料提交至交易客服中心,同时各分支机构需将客户一对多关系在系统中进行录入。交易客服中心负责上述对应关系信息的复核,复核的依据为已接收的对应关系表。

4、手机端开户对应关系建立:由于移动端手机开户业务客户暂无法在开户过程中输入经纪人代码,因此客户如存在对应关系的,各分支机构需在受理客户视频见证前在系统中完成客户对应关系的预约登记。预约登记后,系统自动对应关系。

特殊情况下不能进行预约的,各分支机构需于开户当日填写《光大期货客户对应关系确认表》,并将影像资料提交至交易客服中心,同时各分支机构需将客户对应关系在系统中进行录入。交易客服中心负责上述对应关系信息的复核,复核的依据为已接收的对应关系表。

第三十三条 居间人与客户对应关系解除

1、居间人与客户解除对应关系,应填写《解除居间人与客户对应关系确认书》(见附件四),经居间人本人及分支机构负责人签字确认。

2、客户要求与居间人终止居间对应关系,应填写《客户申请解除居间对应关系确认书》(见附件九),所属分支机构应在两个工作日内电话通知居间人,并保存录音资料,确认书须经客户本人及分支机构负责人签字确认。

3、各分支机构依据有效的《解除居间人与客户对应关系确认书》、《客户申请解除居间对应关系确认书》完成系统设置。同时需将上述材料的影像资料提交至交易客服中心进行信息审核,提交后各分支机构将纸质材料邮寄至交易客服中心。

4、居间人与客户对应关系解除后,原客户转化为分支机构直接客户。若原客户除对应居间人,还对应(非)业务人员的,分支机构负责人可结合业务实际,确定是否维持客户与(非)业务人员的对应关系,如需维持的,可在系统中进行操作,保留客户与(非)业务人员的对应关系。

第五节  居间佣金管理

第三十四条 公司按月核算并支付居间人佣金,佣金以银行转账方式支付至居间合同约定的居间人实名银行账户。

第三十五条 公司居间人佣金按居间人对应客户的留存手续费确定。居间人佣金提取比例由各分支机构在公司规定范围内结合实际业务需要,自行确定,并符合当地监管部门要求。

居间返佣率设置遵循以下原则:上一月度分支机构总体返佣率高于公司对外承诺标准的,本月该分支机构只可新增一个高于公司对外承诺标准的居间,若多于一个,则采取“退一进一”的方式进行审批;反之则不受限制。

新业务团队负责人入司之日起一年内该部门居间返佣率设置不受限制。

第三十六条 公司统一按照国家相关税务规定代扣代缴居间佣金的各项税费,各分支机构所在地有相关地方税务规定的,从地方规定。

第六节  居间年度核定

第三十七条 公司以年度为单位对居间人进行核定,核定原则如下:

1、核定办法:每年第一季度对居间合同存续一年以上的居间人进行核定,未符合核定要求的,由所属分支机构通知居间人核定结果,并于公司网站进行解除居间关系公示,公示期1个月,期满后的次月起解除居间关系,停止佣金发放。

2、核定要求:

①上年度居间人对应客户月均权益合计<5万;

②上年度居间人对应客户累计手续费留存<1万;

同时满足①、②项,解除居间关系。

3、核定部门:交易客服中心。

第七节  居间人培训

第三十八条 公司签约居间人应当参加居间人培训,取得居间人培训证明文件后方可开展居间业务,获得期货从业资格证书的居间人可免于培训:

(一)公司统一制定居间人执业培训课件,获上海同业公会批复授权后用于公司签约居间人培训。

(二)各分支机构居间人培训应符合当地监管部门或行业自律组织规定,参加其统一组织的居间人培训,当地未统一组织培训的,可采用公司居间人培训课件实施培训。

(三)上海地区分支机构居间人应参加上海同业公会或所属业务部门组织的居间人培训。分支机构居间人培训应使用公司居间人培训课件。

(四)分支机构应当保存完整的居间人培训资料,完善本部门居间人培训管理。培训资料包括但不限于培训记录、测试试卷、培训台账等。

(五)业务主管部门负责居间人培训的监督管理。

第八节  居间回访制度

第三十九条 公司建立居间人介绍客户的回访制度。

1、公司总部开户管理部门负责居间人介绍客户的开户回访,就居间人相关事项进行电话回访;

2、公司分支机构负责居间人介绍客户的日常回访,应根据业务主管部门下发的每月到期居间名下客户名单完成日常回访,回访可通过电话、信函、面谈等方式进行,且应符合当地监管部门或自律组织要求。各分支机构通过电话回访的,回访录音应及时提交至业务主管部门进行审核。

日常回访未通过的,各分支机构应在系统中完成居间人与客户对应关系的终止操作。分支机构可保留客户与对应业务人员的关系。

客户要求解除居间对应关系的,各分支机构应对客户对应的居间人进行回访,具体回访流程见附件十。

3、公司合规稽核部在对居间人客户交易地址抽查中发现存在多客户地址相同等异常情况的,通知业务部门对客户进行日常回访,并通报经纪业务总部。

回访须通过录音电话进行。回访部门应在接到通知后2个工作日内完成回访,并将回访结果报经纪业务总部。回访未通过的,由经纪业务总部通知交易客服中心取消客户居间关系,并停止其对应月份的佣金发放。如后续回访成功,经经纪业务总部批准,可恢复居间对应关系。

4、所有回访均应建立回访台账并与居间人资料一并归档:电话回访应保存电话录音资料;信函回访应保存邮寄凭证;面谈回访应建立会谈纪要。

回访应遵循《光大期货有限公司客户服务管理办法》相关规定。

第九节  居间档案管理

第四十条 各分支机构、交易客服中心应当建立完备的居间人档案,档案资料包括但不限于居间合同、补充协议、居间人信息登记表、居间人与客户对应关系、居间佣金比例、居间回访录音及各类居间事项变更资料等,档案资料保管应自居间人解除居间关系起至少20年。

第五章  居间合同管理

第四十一条 交易客服中心负责公司期货居间合同的统一管理。各分支机构应指定专人负责本部门的期货居间合同管理。

第一节  期货居间合同的印制

第四十二条 空白期货居间合同由交易客服中心统一编号,并将印制数量、编号、费用及配送数量等上报公司领导批准后,由行政人事部协助完成空白期货居间合同的印制。

第四十三条 交易客服中心负责汇总统计公司期货居间合同的实际使用情况,结合实际制定期货居间合同实际印制数量。

第二节  期货居间合同的签署

第四十四条 自然人居间签署居间合同前,分支机构应当进行居间人资格审查,要求居间人提交相关资料,包括但不限于:

(一)符合执业地居间人监管要求的居间人培训合格证明文件或期货从业人员资格证书复印件(如无,须参加公司居间人培训测试);

(二)本人身份证复印件(加签字)、近期2寸免冠照二张;

(三)本人实名制银行卡复印件或存折复印件(加签字);

(四)从业经历或工作经历;

(五)未与其他期货经营机构存在居间业务关系的证明或承诺;

(六)监管部门规定的其他资料。

第四十五条 法人居间签署居间合同前,分支机构应当进行居间人资格审查,要求居间人提交相关资料,包括但不限于:

(一)法定代表人或授权代理人符合执业地居间人监管要求的居间人培训合格证明文件或期货从业人员资格证书复印件(如无,须参加公司居间人培训测试);

(二)法定代表人或授权代理人身份证复印件(签字并加盖公章)、近期2寸免冠照二张;

(三)法人机构实名制银行卡复印件(加盖公章);

(四)《企业法人营业执照》副本复印件(加盖公章);

(五)《组织机构代码证》副本复印件(加盖公章);

(六)授权代理人办理居间业务须提供授权委托书(法人签字并加盖公章);

(七)未与其他期货经营机构存在居间业务关系的证明或承诺;

(八)监管部门规定的其他资料。

第四十六条 分支机构应当向居间人出示并解读当地监管部门或行业自律组织颁布的期货居间业务管理规则及本管理办法,与居间人签立《光大期货有限公司居间合同》。

第四十七条 分支机构与居间人签订居间合同时,应当明确告知居间人以下事项:

(一)居间人非本公司工作人员;

(二)居间行为不属于委托代理行为,居间人不得代期货公司或客户签署《期货经纪合同》,不得接受客户委托代理下单、代理资金调拨、代签交易结算单;

(三)居间人不得向客户做任何盈利与风险担保的承诺和诱惑或者误导客户参与期货交易;

(四)居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对居间人与本公司关系产生误解的信息;

(五)不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本公司关系产生误解的身份证明文件,包括介绍信、名片等。

第四十八条 居间合同包括以下内容:

(一)居间人的姓名、住所和联系方式;

(二)居间事项;

(三)双方的权利和义务;

(四)报酬及其支付方式;

(五)违约责任;

(六)解决争议的办法;

(七)其他约定。

第三节  期货居间合同的领用、收回及销毁

第四十九条 分支机构填写《光大期货空白期货居间合同申领表》(附件一),经分支机构负责人签字确认后提交至交易客服中心;交易客服中心根据分支机构合同需求和使用情况,核定领用数量,分配期货居间合同编号,经交易客服中心审核人签字确认后,寄送至分支机构。交易客服中心应建立邮寄台账,以便核查期货居间合同的邮寄情况。

第五十条 因公司期货居间合同变更或业务调整等,公司对分支机构已领用的空白期货居间合同进行收回,分支机构合同管理员应按要求对空白及作废期货居间合同进行核查、统计,并在规定时间内寄回交易客服中心。

第五十一条 交易客服中心对审核无误的空白及作废期货居间合同提出统一销毁书面申请,报公司领导审批后,予以销毁。

第四节  有效期货居间合同的归档

第五十二条 交易客服中心对审核通过的期货居间合同加盖居间人合同专用章后,一份归档,其余两份交各分支机构或由其主管部门返还至相关分支机构及居间人。

第五十三条 交易客服中心、分支机构合同管理员应建立归档合同登记台账,记录合同编号,对应居间人代码、居间人名称、合同存放柜号等信息。

第五节  期货居间合同的遗失、无效及作废

第五十四条 分支机构合同管理员应核对空白期货居间合同领用签收表,出现期货居间合同缺失、编号错误等问题应在空白期货居间合同领用签收表中注明,并将该情况汇报至交易客服中心,由交易客服中心核查后补寄或调整。

第五十五条 交易客服中心已登记并寄出,分支机构签收前遗失的空白期货居间合同,由交易客服中心负责遗失登记。

第五十六条 分支机构领用后遗失的空白期货居间合同应及时将遗失情况上报至交易客服中心,交易客服中心核实情况后负责遗失登记。

第五十七条 有效期货居间合同在邮寄流转过程中遗失的,遗失部门应及时将遗失情况上报至交易客服中心,交易客服中心核实情况后负责遗失登记。

第五十八条 无效作废期货居间合同一式三份应按月寄回交易客服中心。无效作废期货居间合同由交易客服中心负责填写无效作废合同回收登记表,统一汇总登记并归档。

第六章  附    则

第五十九条 本管理办法由交易客服中心负责解释。

第六十条 本管理办法自下发之日起实施。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

本办法附件:

附件一:光大期货空白居间合同申领表

附件二:光大期货客户对应关系确认表

附件三:解除居间关系确认书

附件四:解除居间人与客户对应关系确认书

附件五:解除居间人与业务人员对应关系申请书

附件六:居间人佣金账号变更申请书

附件七:期货居间合同补充条款—净留存版

附件八:居间人与(非)业务人员对应关系确认表

附件九:客户申请解除居间对应关系确认书

附件十:客户要求解除居间对应关系居间人回访流程

附件十一:居间人背景调查情况确认书


附件一:

              

光大期货空白居间合同申领表

 

光大期货____________营业部(管理部)

申领日期

申领部门

上期居间合同剩余套数(套)

申领套数

申领人签字

部门负责人签字

 

 

 

 

 

 

交易客服中心审核意见:

 

 

 

 

 

 

领用合同段号

套数

合同发送人:

审核人:

领用人签收:

起始

终止

 

 

 

 

 

 

日期:

日期:

日期:

 

 

 

 

 

附件二:

光大期货客户对应关系确认表

客户账号

 

客户名称

 

所属部门

 

开户日期

 

开发人员

(服务人员)

 

居间人名称

 

居间返佣比例

(返佣比例须与居间合同补充协议保持一致)

 

 

部门负责人审批意见:

年     月     日

□ 无交易客户二次开发

备注:

交易客服中心经办人:

年     月     日

 

 

 

 


附件三:

解除居间关系确认书

 

光大期货有限公司:

本居间人                         确认自         月起解除与贵司签订的《期货居间合同》(编号:        ),居间关系一并取消,居间佣金核算至         月末止。

本人/单位承诺已收到居间关系存续期间贵司支付的全部居间佣金,无其他未结清事宜。

特此确认。

 

                                      居间人签章:                                         年   月    日

 

***************************************************************************

□ 保留业务人员与客户对应关系。

□ 取消业务人员与客户对应关系。

 

 

       部门负责人签章:    

年   月    日

 

 

附件四:

光大期货有限公司

解除居间人与客户对应关系确认书

 

兹有____________营业部(业务部)居间人_________________,自_____年______月_____日起解除与下述客户对应关系,佣金核算至_____年______月末止。

解除对应关系客户名单

客户名称

客户账号

对应关系建立日期

 

特此确认!

―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――

特别事项说明:(若有其他需说明事项请在此填写)

 

 

―――――――――――――――――――――――――――――

    居间人签章:      

年   月    日

  部门负责人签章:      

年   月    日

附件五:

光大期货有限公司

解除居间人与业务人员对应关系申请书

 

本人_________为___________营业部(分支机构)业务人员,现申请自_____年_____月起解除与居间人___________的对应关系,同时取消该居间人名下所有客户与本人对应关系。

特此申请!

 

―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――

特别事项说明:(若有其他需说明事项请在此填写)

 

 

―――――――――――――――――――――――――――――

 

 

            业务人员签章:      

年   月    日

       部门负责人签章:      

年   月    日

 

 

 

 

 

 

 

附件六:

光大期货有限公司

居间人佣金账号变更申请书

光大期货有限公司:

本人为贵司居间人_____________________________,证件号_____________________________。现申请自_____年______月起将本人居间佣金汇入以下账号,《期货居间合同》中约定的银行账号不再用于佣金发放,请贵司配合办理。

开户人:___________________________

银行名称:__________________________(具体到银行开户网点)

银行账号:_________________________

特此申请。

居间人签章:     

年   月    日

部门负责人签章:     

年   月    日

 

附:居间人身份证复印件

 

附件七:

光大期货有限公司

期货居间合同补充条款—净留存版

鉴于,甲乙双方已签订了《光大期货有限公司期货居间合同》(以下简称《居间合同》)和《光大期货有限公司期货居间合同补充条款》(以下简称《居间合同补充条款》),现经甲乙双方协商,一致同意对于乙方为甲方介绍的如下客户,甲方按下列标准计算并向乙方支付居间费用:

一、乙方对应客户           (资金账号                   )居间费按该客户月度手续费净留存计提。

二、月度手续费净留存指当月客户实际产生的交易手续费扣除甲方收取的交易手续费(交易手续费收取标准见附件,甲方有权根据交易所调整或市场变化做出相应的调整,乙方已完全知晓并同意甲方对交易手续费收取标准的调整及要求)。

三、甲乙双方一致同意,当按照本条款计算的居间费用金额高于甲乙双方原签订的《居间合同补充条款》计算的金额时,甲方将按照原约定向乙方支付居间费用。

四、本条款作为《居间合同》与《居间合同补充条款》的有效补充,具有同等法律效力。其他未尽事宜,由双方协商定立。解释权归光大期货有限公司所有。

 

甲    方:光大期货有限公司                  乙  方:

授权签署:                                  签  署:

   

货2款日    期:   年    月    日                 日   期:   年    月    日


附件八:

 

光大期货有限公司

居间人与(非)业务人员对应关系确认表

居间人名称

所属部门

对应(非)业务人员

对应关系确立日期

备注

 

部门负责人签章:      

年  月    日


附件九:

客户申请解除居间对应关系确认书

 

客户名称

 

客户号

 

联系方式

 

开户日期

 

居间人

 

解除居间对应关系原因

 

声明:

本人申请自        月起解除与居间人     居间对应关系,佣金核算至   月底。

 

客户签名:                    日 期:

所属业务部门意见:

 

    我部已通过录音电话形式通知居间人上述客户以书面形式要求终止居间对应关系。

经办人签名:

部门负责人签名:                日 期:

 

 

附件十:

客户要求解除居间对应关系居间人回访流程

(如有任何不符信息,直接跳转至4-B)

1.您好!请问您是(单位客户:***公司的法定代表人)***先生/女士吗?我是光大期货工作人员***。

2.您是我司居间人,现有些重要事项需要通知您,请您与我核对下身份证后4位。

3.我司客户(姓名、客户号)现已通过书面形式通知我司要求自X月起终止与您的居间对应关系,居间报酬将核算至X月底。我司将按客户要求执行,特此通知。

4-A.感谢您对我们工作的配合。再见。

4-B.对不起,您的信息有误,我将通知具体经办人员与您联系处理。打扰您了,再见。

 

 

 

 

 

 

 

 

附件十一:

光大期货有限公司

居间人背景调查情况确认书

本人_________为___________营业部(分支机构)调查人员,已对业务人员_________名下居间人___________的诚信情况进行了尽职调查,经确认该居间人不存在违法违规宣传等失信行为。

特此确认!

 

―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――

特别事项说明:(若有其他需说明事项请在此填写)

 

 

―――――――――――――――――――――――――――――

 

调查人员签章:      

年   月    日

            业务人员签章:      

年   月    日

       部门负责人签章:      

年   月    日

 


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