客服热线:400-700-7979   应急报单:021-51029090   投诉处理
ipv6支持
基金理财

私募产品合格投资者 资产证明材料及要求

2018-11-27 21:51

                                                         (2018年8月)

投资者认购私募基金产品,需提供资产证明,以确认合格投资者身份。资产证明材料种类及要求如下:

一、期货结算单

要求:

1、我司一个月以内的期货结算单和股票期权结算单或柜台系统资金页面截图;

2、其他期货公司近一个月以内的期货结算单和股票期权结算单,加盖业务章。


二、证券对账单

要求:

1、光大证券近一个月以内的资金账户对账单、信用账户对账单或柜台系统资产页面截图;

2、其他券商近一个月以内的资金账户对账单、信用账户对账单,加盖业务章。


三、收入证明或税单

要求:需要最近三年个人年均收入不低于50 万元的收入证明,需由任职公司出具,印有公司公章,手写无效(具体格式见下方模板),若在现任职的公司工作不满三年,需提供前任职公司的收入证

明。提供近三年税单的,需个税信息查询系统打印的标准格式。


个人收入证明

兹有我公司(公司)员工,身份证号码:,在我司工作年,任职部门(职位),最近三年个人年均收入为人民币元。

特此证明。

XXXXXX 公司(加盖公章)

年月日


四、银行存款、银行卡或存折

要求:

1、在一个月有效期内的加盖银行业务公章或者电子章的对账单;

2、在一个月有效期内的加盖银行业务公章或者电子章的银行存款证明。


五、基金份额/信托份额

要求:

1、基金管理机构/募集机构(基金公司、券商、信托公司、银行等)一个月内出具的基金/信托计划份额持有证明,并加盖业务公章;

2、提供第三方基金销售机构的客户端(PC 端或手机端)自动

生成的资产证明或当前持有基金份额的截图,打印并由客户本人签名注明其有效性,如份额截图上没有电子章,需要加盖公章或业务章。


六、银行理财

要求:由银行出具的有效期一个月以内的个人理财账户余额,加盖业务章。


七、机构投资者年报、审计报告或鉴证报告

要求:可提供年报,如机构无年报或者成立未满一年,可提供由专业第三方机构出具的按照中国会计师准则调整财务报表后的审计报告,或提供由专业第三方机构出具的鉴证报告,鉴证内容需包含机构的净资产信息。


鉴于保险种类繁多,结构复杂,不接受提供保单作为资产证明材料。


软件下载
实盘软件(CTP主席)
实盘软件(CTP二席)
实盘软件(易盛平台)
期权仿真
客户服务
开户预约风险揭示
模拟仿真开户指南
查询方式账单解读
银期转账保证金账户
信息公示
公司概况 风险提示
从业人员 开户人员
财务信息 居间人名册
股东信息 公司高管
光大期货
公司介绍公司动态
股东背景公司架构
营业网点联系我们
营销培训活动