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《光大期货摩擦1号集合资产管理计划资产管理合同》 变更公告(二)

2019-10-08 09:36

尊敬的委托人:

    光大期货有限公司(以下简称“管理人”)与海通证券股份有限公司(以下简称“托管人”)、委托人已签署了《光大期货摩擦1号集合资产管理计划资产管理合同》,管理人与托管人已签署了《光大期货摩擦1号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》并向委托人披露(《光大期货摩擦1号集合资产管理计划资产管理合同》和《光大期货摩擦1号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》以下简称“原合同”)。

    为了更好地服务投资者,经管理人与托管人协商一致,拟变更原合同中托管人免责表述等部分条款。现将本次合同变更情况公告如下:

    一、合同变更依据

    根据《合同》第23部分“资产管理合同的变更、终止与财产清算”中的相关约定:“因法律法规或中国证监会、证券投资基金业协会的相关规定、要求发生变化必须变更资产管理合同的,管理人可以与托管人协商后修改资产管理合同,并由管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。”

    二、合同变更内容

    对《合同》相关条款修改如下:

序号

位置

原条款

变更为

1

十四、资产管理计划的财产

(二)资产管理计划财产相关账户的开立和管理

5、未启用账户的销户

组合开立的以上账户在开立后6个月内未使用的,由资产托管人定期对以上账户做销户处理,资产管理人给予必要的协助。

6、资产托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。

5、未启用账户的销户

组合开立的以上账户在开立后6个月内未使用的,由资产托管人定期对以上账户做销户处理,资产管理人给予必要的协助。

 

2

十五、投资指令的发送、确认和执行

(三)投资指令的发送、确认及执行时间与程序

资产管理人应在15:00之前向资产托管人发送划款指令,15:00之后发送划款指令的,资产托管人不能保证划款成功。如资产管理人要求当天某一时点到账,应至少提前2个工作小时向资产托管人发送划款指令并与资产托管人电话确认,托管人应尽力在指定时间内完成资金划拨,但不保证资金划拨成功。资产托管人收到资产管理人发送的指令后,应对传真或扫描件划款指令进行形式审查,审核内容如下:

一是划款指令要素、印鉴和签名是否正确完整;

二是划款指令金额与指令附件投资协议等证明文件中约定的投资金额一致。

三是划款指令中的收款账户信息与指令附件投资协议等证明文件中约定的收款账户信息一致(若有)。若指令附件投资协议未约定收款账户信息的,划款指令中的收款户名应与本协议约定的投资方向一致。

复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。对缺乏被授权人印鉴和签名或印鉴和签名不符或超越被授权人授权范围的划款指令,资产托管人应当拒绝执行,并立即通知资产管理人进行核查。资产托管人仅根据被授权人预留印鉴和签名进行表面相符性的形式审查。

资产管理人应在15:00之前向资产托管人发送划款指令,15:00之后发送划款指令的,资产托管人不能保证划款成功。如资产管理人要求当天某一时点到账,应至少提前2个工作小时向资产托管人发送划款指令并与资产托管人电话确认,托管人应尽力在指定时间内完成资金划拨,但不保证资金划拨成功。资产托管人收到资产管理人发送的指令后,应对传真或扫描件划款指令进行审查,审核内容如下:

一是划款指令要素、印鉴和签名是否正确完整;

二是划款指令金额与指令附件投资协议等证明文件中约定的投资金额一致。

三是划款指令中的收款账户信息与指令附件投资协议等证明文件中约定的收款账户信息一致(若有)。若指令附件投资协议未约定收款账户信息的,划款指令中的收款户名应与本协议约定的投资方向一致。

复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。对缺乏被授权人印鉴和签名或印鉴和签名不符或超越被授权人授权范围的划款指令,资产托管人应当拒绝执行,并立即通知资产管理人进行核查。资产托管人仅根据被授权人预留印鉴和签名进行表面相符性的审查。

3

十五、投资指令的发送、确认和执行

(八)其他相关责任

在正常业务受理渠道和时间内,因资产托管人自身过错未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的有效划款指令而导致委托资产受损的,应承担相应的责任,但本计划托管账户余额不足或资产托管人遇到不可抗力的情况除外。

如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非资产托管人原因造成的情形,只要资产托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误,资产托管人不承担因正确执行有关指令而给资产管理人或委托资产或任何第三人带来的损失,全部责任由资产管理人承担,但是发生本合同规定的任一免责情形的,当事人可以免责。

资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保本计划项下的托管账户有足够的资金余额,对托管账户没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人可不予执行,并通知资产管理人。

如果资产管理人负责签署划款指令的人员名单、权限有变化时,资产管理人未能按本合同约定及时通知资产托管人并预留新的印鉴和签字样本而导致委托资产受损的,资产管理人应承担相应责任。

在正常业务受理渠道和时间内,因资产托管人自身过错未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的有效划款指令而导致委托资产受损的,应承担相应的责任,但本计划托管账户余额不足或资产托管人遇到不可抗力的情况除外。

如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非资产托管人原因造成的情形,只要资产托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误,资产托管人因正确执行有关指令而给资产管理人或委托资产或任何第三人带来的损失由资产管理人承担,但是发生本合同规定的任一免责情形的,当事人可以免责。

资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保本计划项下的托管账户有足够的资金余额,对托管账户没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人可不予执行,并通知资产管理人。

如果资产管理人负责签署划款指令的人员名单、权限有变化时,资产管理人未能按本合同约定及时通知资产托管人并预留新的印鉴和签字样本而导致委托资产受损的,资产管理人应承担相应责任。

4

十七、越权交易的界定

(三)托管人对管理人投资运作的监督

第1条(2)

(2)对于场外品种的投资,托管人将在划款前根据本合同 “投资指令的发送、确认和执行”章节对相应的投资指令、投资协议等管理人所提供的材料是否符合投资范围、投资比例、投资限制进行形式审核。场外投资是指除直接或者间接投资于中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所挂牌交易的期货产品,以及上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、上海黄金交易所挂牌交易的各种金融产品以外的产品。

(2)对于场外品种的投资,托管人将在划款前根据本合同 “投资指令的发送、确认和执行”章节对相应的投资指令、投资协议等管理人所提供的材料是否符合投资范围、投资比例、投资限制进行审核。场外投资是指除直接或者间接投资于中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所挂牌交易的期货产品,以及上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、上海黄金交易所挂牌交易的各种金融产品以外的产品。

5

二十三、资产管理合同的变更、终止与财产清算

(五)资产管理计划财产的清算

6、资产管理计划延期清算处理方式

计划终止时,若本计划所持有的资产因锁定期,停牌或是缺乏流动性等问题导致无法变现的,管理人将本计划届时已完成变现的部分资产按照本合同的约定进行清算。对于其余暂时不能变现的资产,由管理人待影响资产变现的事项消除后10个交易日内进行强制变现处理。变现完成后,管理人进行二次清算并分配。二次清算流程同一次清算。本计划持有多个未能按期变现投资标的的,管理人可按本条款约定进行多次变现及清算。

管理人在计划清算后至待变现资产变现的期间不收取管理费,托管人在此期间不收取托管费,资管计划服务商在此期间不收取资管计划服务费。因资产不能及时变现导致计划损失的,管理人与托管人不承担任何责任。未变现资产于清算期间损益和相关费用由全体资产委托人享有或承担。

资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,管理人应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

6、资产管理计划延期清算处理方式

计划终止时,若本计划所持有的资产因锁定期,停牌或是缺乏流动性等问题导致无法变现的,管理人将本计划届时已完成变现的部分资产按照本合同的约定进行清算。对于其余暂时不能变现的资产,由管理人待影响资产变现的事项消除后10个交易日内进行强制变现处理。变现完成后,管理人进行二次清算并分配。二次清算流程同一次清算。本计划持有多个未能按期变现投资标的的,管理人可按本条款约定进行多次变现及清算。

管理人在计划清算后至待变现资产变现的期间不收取管理费,托管人在此期间不收取托管费,资管计划服务商在此期间不收取资管计划服务费。未变现资产于清算期间损益和相关费用由全体资产委托人享有或承担。

资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,管理人应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

    三、委托人退出方案的安排

    为保障投资者选择退出资产管理计划的权利,管理人设置临时开放期,临时开放期为2019年10月9日至2019年10月11日,临时开放期内委托人仅可办理退出业务。

    对合同变更内容有异议的委托人有权选择在临时开放期申请退出光大期货摩擦1号集合资产管理计划,我司将受理委托人的退出申请,并为委托人办理退出业务。

    四、合同变更的效力

    本次合同变更自在管理人网站公告满5个交易日后生效。本次合同变更生效后,委托人、管理人和托管人应当按照变更后的合同行使相关权利,履行相应义务。

    特此公告。

光大期货有限公司

2019年10月8日

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